利害關係人控管重大疏失 金管會重罰國泰投信600萬並限制三大業務 國泰金回應了！

針對日前國泰投信事件，金管會除重罰600萬元外，更祭出多項業務限縮命令，創下近年對投信業的嚴厲裁罰紀錄。前董事漏報資料 導致基金誤踩紅線鉅虧 根據金管會調查，國泰投信前董事未依規定據實申報利害關係人相關資料，導致公司系統未能有效識別與控管。旗下多檔基金與全權委託帳戶在不知情的狀況下，買進該利害關係人相關公司之股票，不僅嚴重違反利害關係人交易規範，更造成基金投資出現重大虧損。

金管會指出，國泰投信內部稽核與風控機制完全失靈，且在重大事件處置與通報上亦有不實情事。業務遭重創：一年內禁止申請募集海外基金，除了600萬元的上限罰鍰與警告處分外，金管會亦祭出嚴厲的業務限制，包括：海外基金業務限制：一年內不得申請募集或追加募集海外投資證券投資信託基金。 但其違規情事已具體改善並經認可者，不在此限。

此外，最近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業。另外，最近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基金管理公司等。面對處分，國泰金控緊急聲明：承諾全面檢討改善面對主管機關的重罰，

國泰投信隨即發表聲明，「就主管機關的裁處與指導，本公司虛心接受，並將確實檢討及持續精進相關內控機制，以強化營運體質，俾妥適回應主管機關的指導及投資大眾的期待。」表示尊重金管會裁決，並對此事件表達深切歉意。業內金融專家分析，此裁罰不僅衝擊國泰投信短期的海外新基金發行規劃，更對其品牌聲譽造成不小打擊，同時也為整體投信業在利害關係人風控作業上敲響了警鐘。